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投信投顧業務人員測驗

報名日期 108.06.21 ~ 07.12
考試日期 108.09.01
一、 筆試報名日期:第三季 108.06.21 ~ 07.12 第四季 108.09.27 ~ 10.18
  電腦應試_每週一至週五(請依本基金會網路選考之場次時間為主),辦理日期地點請參考基金會網站說明。
二、 報考資格:
  (一) 得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。註:此項限以臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表報名
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。
  (二) 得應投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗者,須具下列資格:
經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,可參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗,並取得該科測驗合格證明。
一、 筆試測驗日期:第三季 108.09.01 第四季 108.12.01
二、 測驗科目
 
測驗科目 測驗題型及方式
投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題
證券交易相關法規與實務 選擇題 50 題
證券投資與財務分析 選擇題 50 題
三、 投信投顧業務員測驗範圍:
 
(一) 共同科目:為「金融市場常識與職業道德」,測驗題數為100題,測驗題型 採四選一單一選擇題,測驗時間為60分鐘,可以單科方式參加測驗。 ※ 有關「金融市場常識與職業道德」考試之報名相關事項請至證基會金融 市場常識與職業道德專區網站查詢並另行上網報名。
(二) 專業科目: 1. 「投信投顧相關法規(含自律規範)」範圍:
(1) 證券投資信託及顧問法。
(2) 證券投資顧問事業設置標準。
(3) 證券投資顧問事業管理規則。
(4) 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
(5) 證券投資信託事業設置標準。
(6) 證券投資信託事業管理規則。
(7) 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
(8) 證券投資信託基金管理辦法。
(9) 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
(10)證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
(11)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
(12)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
(13)「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
(14)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
(15)證券投資顧問事業從業人員行為準則。
(16)境外基金管理辦法。
四、 合格標準:
 
(一) 【投信投顧業務員】
  三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。
(二) 【投信投顧相關法規(含自律規範)乙科】
  經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗者,該科測驗成績達70分者為合格。
(三) 3科總分合計達210分為合格;惟其中有1科成績低於50分者,即屬不合格。
  108年第2季證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗筆試應試說明手冊
一、 附註:
  (一) 本項測驗僅係資格測驗,測驗合格人員不得要求主辦單位或委辦單位,分發至證券、投信 投顧暨期貨事業服務或向各證券、投信投顧暨期貨事業推介。
  (二) 本次測驗有11種測驗:證券商業務員、證券商高級業務員、期貨商業務員、期貨交易分析人 員、投信投顧業務員(一科) 、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科) 、證券投資 分析人員 、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 、證券交易相關法規與實務乙科、期貨信 託基金銷售機構銷售人員,因測驗日期同一日,參加測驗之考生請擇一報名。
證券暨期貨市場發展基金會http://www.sfi.org.tw/exam/exam1/exam1-2/exam2-4/exam2-4-2
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